Schița de curs
Introducere
Prezentare generală a FATF
- Introducere în FATF: istoric și scop
- Componența și guvernanța FATF
- Principalele obiective și funcții ale FATF
Înțelegerea spălării banilor și a finanțării terorismului
- Definiții și concepte
- Tipologii și tehnici
- Studii de caz și exemple din lumea reală
Cele 40 de recomandări FATF
- Introducere în cele 40 de recomandări
- Structura și organizarea recomandărilor
- Importanța și impactul asupra sistemelor financiare globale
Sisteme juridice și aspecte operaționale
- Recomandările 1-4: abordarea bazată pe riscuri, cooperarea națională și cooperarea internațională
- Recomandările 5-8: incriminarea, măsurile preventive și organizațiile non-profit
- Recomandările 9-12: instituții financiare și întreprinderi și profesii nefinanciare
Măsuri preventive
- Recomandările 13-16: verificarea prealabilă a clientelei, ținerea evidențelor și raportarea
- Recomandările 17-21: încredere, controale interne și sucursale și filiale străine
- Recomandările 22-23: întreprinderi și profesii nefinanciare desemnate (DNFBP)
Transparența și beneficiarii efectivi
- Recomandările 24-25: transparența și proprietatea efectivă a persoanelor juridice și a construcțiilor
Competențe și responsabilități ale autorităților competente
- Recomandările 26-29: reglementare și supraveghere
- Recomandările 30-32: aplicarea legii și investigații
Standarde și cooperare internațională
- Recomandările 33-35: asistență juridică reciprocă și extrădare
- Recomandările 36-40: instrumente internaționale, cooperare și alte măsuri
Punere în aplicare și conformitate
- Evaluarea riscurilor și conformitatea la nivel național
- Evaluarea FATF și procesele de monitorizare
- Studii de caz privind punerea în aplicare și provocările
Atelier practic
- Elaborarea programelor de conformitate
- Efectuarea de evaluări ale riscurilor
Rezumat și pași următori
Cerințe
- Înțelegerea de bază a modului în care funcționează sistemele și instituțiile financiare
- Familiaritate cu conceptele juridice și de reglementare de bază legate de finanțe, conformitate și combaterea spălării banilor (AML)
Audiență
- Ofițeri de conformitate
- Profesioniști în domeniul juridic
Mărturii (3)
Serviciu personal și orientat către nevoile mele
ANN - New Vitality Clinic
Curs - GnuCash for Business Accounting
Tradus de catre o masina
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Curs - Financial Markets
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.