Schița de curs

Introducere

Prezentare generală a FATF

  • Introducere în FATF: istoric și scop
  • Componența și guvernanța FATF
  • Principalele obiective și funcții ale FATF

Înțelegerea spălării banilor și a finanțării terorismului

  • Definiții și concepte
  • Tipologii și tehnici
  • Studii de caz și exemple din lumea reală

Cele 40 de recomandări FATF

  • Introducere în cele 40 de recomandări
  • Structura și organizarea recomandărilor
  • Importanța și impactul asupra sistemelor financiare globale

Sisteme juridice și aspecte operaționale

  • Recomandările 1-4: abordarea bazată pe riscuri, cooperarea națională și cooperarea internațională
  • Recomandările 5-8: incriminarea, măsurile preventive și organizațiile non-profit
  • Recomandările 9-12: instituții financiare și întreprinderi și profesii nefinanciare

Măsuri preventive

  • Recomandările 13-16: verificarea prealabilă a clientelei, ținerea evidențelor și raportarea
  • Recomandările 17-21: încredere, controale interne și sucursale și filiale străine
  • Recomandările 22-23: întreprinderi și profesii nefinanciare desemnate (DNFBP)

Transparența și beneficiarii efectivi

  • Recomandările 24-25: transparența și proprietatea efectivă a persoanelor juridice și a construcțiilor

Competențe și responsabilități ale autorităților competente

  • Recomandările 26-29: reglementare și supraveghere
  • Recomandările 30-32: aplicarea legii și investigații

Standarde și cooperare internațională

  • Recomandările 33-35: asistență juridică reciprocă și extrădare
  • Recomandările 36-40: instrumente internaționale, cooperare și alte măsuri

Punere în aplicare și conformitate

  • Evaluarea riscurilor și conformitatea la nivel național
  • Evaluarea FATF și procesele de monitorizare
  • Studii de caz privind punerea în aplicare și provocările

Atelier practic

  • Elaborarea programelor de conformitate
  • Efectuarea de evaluări ale riscurilor

Rezumat și pași următori

Cerințe

  • Înțelegerea de bază a modului în care funcționează sistemele și instituțiile financiare
  • Familiaritate cu conceptele juridice și de reglementare de bază legate de finanțe, conformitate și combaterea spălării banilor (AML)

Audiență

  • Ofițeri de conformitate
  • Profesioniști în domeniul juridic
 14 ore

Numărul de participanți


Pret per participant

Mărturii (3)

Upcoming Courses

Categorii înrudite